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"关键词=证监会"
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证监会对内幕信息传递人的选择性执法研究——以2011年至2015年内幕交易案件为样本获取全文在线阅读
1
出  处:《北方法学》 2017年第5期40-52,共13页
作  者:周天舒
基金项目:中国政法大学青年科研项目“公司自治与政府管制:中国证券市场公共监管实施的实证研究”(14ZFQ82004)与中国政法大学青年创新团队项目“法律与金融的前沿理论和本土化问题研究”(16CXTD09)的阶段性成果.
摘  要:案例研究表明证监会对内幕交易信息传递人的责任追究存在着严重的选择性执法问题,对相似的案例适用不同标准。这种执法策略会引发执法行动的法律逻辑不周延、激励复杂内幕交易行为、对部分市场参与者产生负面影响、潜在的逆向选择等问题。...
关 键 词:内幕交易 证券法 证监会 内幕信息传递人义务 
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海内外证券市场动态获取全文在线阅读
2
出  处:《证券市场导报》 2017年第10期79-79,共1页
作  者:本刊编辑部
摘  要:(2017年9月)9.1证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》。证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见。中国证监会与希腊资本市场委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。9.4央行、中央网信办...
关 键 词:开放式证券投资基金 市场动态 流动性风险管理 中国证监会 证券交易所 谅解备忘录 监管合作 证券期货 
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证监会召开全系统视频会议部署迎接党的十九大各项工作获取全文在线阅读
3
出  处:《清华金融评论》 2017年第10期10-10,共1页
摘  要:9月25日,证监会召开全系统视频会议部署迎接党的十九大各项工作,要求进一步强化“四个意识”,全力确保资本市场平稳运行,要从政治高度来看待维护市场稳定的极端重要性,对市场运行中出现的一些苗头性问题,要及时采取有力措施加以处...
关 键 词:信息技术系统 视频会议 证监会 部署 资本市场 市场运行 市场稳定 市场环境 
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证监会要求完善证券公司投行类业务内控指引获取全文在线阅读
4
出  处:《清华金融评论》 2017年第10期10-10,共1页
摘  要:证监会制定《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》并公开征求意见,明确了业务承做实旖集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制,突出了投行类业务内部控制标准的统一,要求证券公司完善以项目组和业务部门、质...
关 键 词:业务部门 证券公司 证监会 内部控制标准 内控 集中统一管理 薪酬激励机制 征求意见稿 
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证监会进一步完善并购重组信息披露规则获取全文在线阅读
5
出  处:《清华金融评论》 2017年第10期11-11,共1页
摘  要:为提高并购重组效率,打击限制“忽悠式”“跟风式”重绀,增加交易的确定陆和透明度,规范重组上市,9月证监会修订了上市公司并购重组信息披露规则,简化了蓖组预案披露内容,缩短停牌时间。
关 键 词:信息披露规则 并购重组 证监会 重组效率 重组上市 上市公司 披露内容 透明度 
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金融监管政策动态获取全文在线阅读
6
出  处:《金融监管研究》 2017年第9期111-114,共4页
摘  要:国际监管组织1.国际证监会组织征求提高企业债券市场透明度的建议企业债券市场是全球资本市场的重要组成部分,也是经济增长的重要资金来源。自2004年以来,各方面的发展对企业债券市场产生了影响。为应对这些重大变化,国际证监会组...
关 键 词:金融监管政策 企业债券市场 市场透明度 监管组织 动态 全球资本市场 证监会 资金来源 
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企业独立董事前沿研究专栏介绍获取全文在线阅读
7
出  处:《管理科学》 2017年第4期1-2,共2页
作  者:陈超 郝云宏 翁胤哲 孙芳芳
摘  要:独立董事制度的起源可以追溯至上个世纪中。十的美国。随着企业形态的转变,经营权与所有权的分离导致的代理问题层出不穷.完善的独立董事制度将有助于缓解此类问题。自证监会在2001年提出《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见...
关 键 词:《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 企业形态 中国上市公司 专栏 2001年 代理问题 证监会 所有权 
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谁在偷偷地看牌?——中国证监会內幕交易执法的窘境与规范检讨获取全文在线阅读
8
出  处:《清华法学》 2017年第4期157-176,共20页
作  者:吕成龙
基金项目:2017年度教育部人文社会科学研究规划青年基金项目《中国证监会内幕交易监管行为研究:1994-2017》; 深圳大学“人文社会科学青年教师扶持项目”(17QNFC09)的阶段性成果; 国家留学基金委; 密西根大学法学院
摘  要:自1994年以来,证监会已经累计处理了208例内幕交易案件,他们迥然相异的身份特质,为我们系统地反思《证券法》和证监会的内幕交易监管行为,提供了扎实的实证基础。在这些内幕交易处罚中,证监会的行政执法已经逾越了《证券法》第...
关 键 词:证监会 内幕交易 信义义务 平等获得理论 证券监管 
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证监会发布《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》获取全文在线阅读
9
出  处:《金融监管研究》 2017年第8期113-113,共1页
摘  要:2017年7月,证监会发布《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》(以下简称《指导意见》)。修订后的《指导意见》明确以下事项:一是创新创业债属于公司债券的一个子类别,遵循《证券法》《公司法》《公司债券发行与交...
关 键 词:中国证监会 公司债券 创新创业 试点 《指导意见》 《公司法》 《证券法》 法律法规 
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证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》获取全文在线阅读
10
出  处:《金融监管研究》 2017年第8期113-114,共2页
摘  要:2017年7月,证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),自公布之日起施行。《规定》共7章35条,主要修订内容包括五个方面:一是维持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行...
关 键 词:分类监管 修订内容 证券公司 证监会 风险管理能力 评价指标体系 评价体系 监管制度 
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