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"关键词=行为监管"
142 条 记 录,以下是 1-10
当前金融业行为监管理论研究前沿与实践思考获取全文在线阅读
1
出  处:《西部经济管理论坛》 2018年第3期18-25,共8页
作  者:卓武扬 胡阿思
摘  要:[目的/意义]梳理近年来国内外金融行为监管和消费者保护的研究进展,对完善行为监管的框架体系具有理论意义,对防控金融风险、稳定金融秩序、保护金融消费者合法权益具有现实意义,进而为金融改革方向提供新的思路。[方法/过程]在现...
关 键 词:行为监管 消费者保护 监管机构 监管工具 “双峰”监管 
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中国证券监管行为特征与实际监管效率获取全文在线阅读
2
出  处:《财经科学》 2018年第7期1-11,共11页
作  者:张嘉祺 郝旭光
摘  要:本文采用半结构化访谈的方式获取足够的一手研究资料本文采用半结构化访谈的方式获取足够的一手研究资料,应用HCA的数据分析方法对研究资料进行了三步式的解析以辨认和归纳与监管失效相关的典型监管行为料进行了三步式的解析以辨认和归...
关 键 词:证券监管 监管行为 监管有效性 有效监管标准 
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关于金融准入及金融牌照审批体制改革研究获取全文在线阅读
3
出  处:《西南金融》 2018年第6期3-8,共6页
作  者:陆岷峰 李蔚
基金项目:江苏省互联网金融协会省级项目“关于金融全面风险管理研究”(项目编号:2018SHJ17); 江苏袋鼠妈妈物联网金融项目(项目编号:2018wx002)
摘  要:金融牌照的审批体制是金融市场准入准则的主要组成部分。金融牌照的审批犹如一道"门",负责审批的部门就是"守门人",金融牌照的审批体制能否适应时代的潮流直接决定了金融市场中各类型金融业务的质量。近年来金融乱象频发反映出当前分...
关 键 词:混业经营 金融风险 金融牌照 全牌照 牌照审批 市场准入 风险防控 混业监管 功能监管 行为监管 金融体制改革 
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商业银行资管产品“穿透式”监管研究——以H银行为获取全文在线阅读
4
出  处:《西南金融》 2018年第5期23-28,36共7页
作  者:中国人民银行达州市中心支行课题组 肖启义 刘新荣 文言春 袁雯雯 李娅
摘  要:随着全球资管业务的迅速扩张,资管产品跨领域、跨行业等特点导致资管行业的风险隐患和问题日益突出,对我国资管行业实施“穿透式”监管已十分必要。商业银行作为国内资管产品市场中重要的参与者,对其理财产品进行分析和研究具有重要的市...
关 键 词:资管产品 银行理财产品 资管业务创新 刚性兑付 期限错配 多层嵌套 流动性风险 “穿透式”监管 功能监管 行为监管 去杠杆 金融监管改革 
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加强我国金融从业人员监管执法的思考和建议
5
出  处:《中国发展观察》 2018年第10期52-55,共4页
作  者:陈森
摘  要:党的十九大和第五次全国金融工作会议提出了健全金融监管体系、防控金融风险的目标任务。新形势下,我国的金融监管模式正从审慎监管行为监管拓展,监管重心正从事前审批向事中事后执法转移,运用监管执法手段提升金融从业人员治理绩效的...
关 键 词:监管执法 从业人员 执法依据 行为监管 监管规则 违法行为 
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对互联网支付进行金融行为监管的研究获取全文在线阅读
6
出  处:《上海金融》 2018年第4期93-95,共3页
作  者:陈勇俊 张璇
摘  要:互联网支付是网络和金融两个产业交叉融合发展的产物,大大提高了电子商务的便利和快捷,同时也引发了一系列问题。本文通过实时数据引用描述我国互联网支付的发展以及趋势,采用时间为轴表述我国互联网支付监管法律的发展以及存在的监管滞...
关 键 词:互联网支付 金融 行为监管 
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基于前景理论的银行业行为监管演化博弈分析获取全文在线阅读
7
出  处:《东岳论丛》 2018年第4期76-90,共15页
作  者:于涛 于晓冉
基金项目:国家社科基金重点项目“我国区域产品质量影响因素分析及监管对策研究”(13AGL012); 山东省自然基金项目“基于演化博弈的产品质量协同监管机制研究”(ZR2016GM10)
摘  要:本文着眼银行业行为监管内在运行机理,构建基于前景理论的监管当局、银行机构非对称博弈模型,研究双方策略改进的复制动态和演化稳定,得到根除银行机构不诚信问题的4项必达条件和关键因素,运用Matlab仿真分析各因素的影响机理,...
关 键 词:银行业 金融监管 行为监管 前景理论 演化博弈 审慎监管 
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我国金融消费者权益保护工作现状及对策建议获取全文在线阅读
8
出  处:《西南金融》 2018年第3期71-76,共6页
作  者:刘杰 黄滟秋 周学贞
摘  要:国际金融危机以来,我国对金融消费权益保护工作愈来越重视,“一行三会”相继成立保护机构,但目前仍存在立法滞后、金融消费领域公诉制度缺失、纠纷解决机制不健全、信息不对称、金融机构内部消保工作机制欠完善、金融知识教育和宣传体系...
关 键 词:金融消费者 消费者权益保护 公益诉讼 金融消费纠纷 金融消费维权 金融风险意识 信息不对称 信息披露 分业监管 行为监管 金融稳定 
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新常态下我国互联网保险有效监管体系研究获取全文在线阅读
9
出  处:《财经理论研究》 中国人文科学核心期刊要览 2018年第1期32-42,共11页
作  者:周雷 许一青 沈琳
基金项目:江苏保险应用课题(SBX2017-3-B-02);江苏高校哲学社会科学研究基金项目(2017SJB1412);江苏省社科应用研究精品工程立项课题(17SYB-026)
摘  要:新常态下,我国互联网保险发展迅速,各类新产品、新模式和新业态满足了互联网保险消费者的场景化、个性化和碎片化需求,也对风险管理和有效监管提出了新挑战。通过分析互联网保险面临的各种特定风险和固有风险,可以构建包括监管原则、监...
关 键 词:互联网保险 监管沙盒 功能监管 行为监管 保险科技 
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对金融监管问题的几点思考——以跨境人民币业务监管为例获取全文在线阅读
10
出  处:《金融发展研究》 2018年第2期29-34,共6页
作  者:庞贞燕 张军
摘  要:本文以跨境人民币业务监管为例,探讨了有关金融监管的基本问题。从金融监管的必要性、监管原则、监管模式、监管方法与监管工具进行了层层剖析,认为监管要遵循真实、合法、规范、有序原则,并结合业务实际探讨了行为监管和审慎监管两种监...
关 键 词:金融监管 行为监管 审慎监管 跨境人民币 
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